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點擊藍字，關注中國五礦”

近日，中國五礦黨組聚焦工程地產(chǎn)、金屬礦業(yè)、金融三大領域，針對其權力集中、資金密集、資源富集，廉潔風險易發(fā)、多發(fā)、高發(fā)的特點，以“精準識別、事前防控”為目標，編制印發(fā)了三個領域廉潔風險防控清單和一張通用風險防控清單，共計四項清單。該套清單是中國五礦深化中央巡視和經(jīng)濟責任審計整改要求的重要舉措，為內(nèi)部各級企業(yè)加強內(nèi)控體系建設、風險管理和合規(guī)經(jīng)營提供了系統(tǒng)、實用的操作指南，也為規(guī)范員工行為、培育廉潔文化奠定了制度基礎。

結(jié)合正在中國五礦全系統(tǒng)組織開展的清廉項目示范工程建設工作，以及專項治理和系統(tǒng)整治工作，現(xiàn)節(jié)選部分內(nèi)容，有針對性地進行宣傳教育，引導各級黨組織和廣大干部職工加強學習，不斷增強學規(guī)知規(guī)守規(guī)的意識、能力和水平，為中國五礦實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展營造廉潔合規(guī)、風清氣正的干事創(chuàng)業(yè)氛圍。

虛假投標排查不深入

3.1 廉潔風險事項

虛假投標排查不深入，為特定企業(yè)承攬項目提供便利，進行權力尋租、利益輸送：

（1）對供應商不具備相應的資質(zhì)條件、借用資質(zhì)、夸大業(yè)績、偽造證明文件等虛假投標的問題隱患，未及時排查發(fā)現(xiàn)；

（2）收到情況反映、相關質(zhì)疑時不調(diào)查不報告“視而不見”，為特定企業(yè)“開綠燈”；

（3）查實虛假投標或資質(zhì)造假后，未立即終止合同或取消合作資格，使得違規(guī)企業(yè)繼續(xù)履約并獲利。

3.2 所涉崗位

本風險事項涉及的崗位包括但不限于：供應商管理崗、招標管理崗；項目經(jīng)理、采購部門負責人；分管采購業(yè)務的公司領導。

3.3 防控措施要點

從深入排查供應商資質(zhì)、督促核實情況反映的角度，重點落實以下方面防控措施：

（1）供應商資質(zhì)核查方面。除核查參與投標的供應商提交的書面材料外，針對新入庫、無合作歷史的供應商，應通過實地考察、關聯(lián)企業(yè)追溯、行業(yè)平臺數(shù)據(jù)查詢等方式，對其資質(zhì)、業(yè)績、技術力量、財務狀況等進行穿透式核實；重點排查借用資質(zhì)、業(yè)績造假、證明文件偽造等行為，并建立供應商動態(tài)信用檔案，將核查結(jié)果與投標資格直接掛鉤。供應商管理部門應動態(tài)核查所有入庫供應商資質(zhì)，定期開展資質(zhì)復審，若發(fā)現(xiàn)資質(zhì)造假應移出合格供應商庫并納入黑名單，從根源防范虛假投標發(fā)生。

（2）異議與舉報查證方面。公司應明確規(guī)定，收到關于投標人弄虛作假情況的反映或正式質(zhì)疑，需啟動內(nèi)部檢查程序。主責部門應建立舉報和質(zhì)疑的統(tǒng)一調(diào)查處理臺賬，設定受理、立案、調(diào)查、反饋等時限要求，并實現(xiàn)全流程留痕規(guī)范處置；公司應將質(zhì)疑處理納入相關部門的績效考核，嚴肅問責“視而不見”或拖延不辦的責任人，在一定范圍內(nèi)公開反饋處理結(jié)果；確保所有異議和舉報“件件有落實、事事有回音”，將處理異議從“可選項”變?yōu)椤氨剡x項”。公司應認真落實《中國五礦集團有限公司領導人員違規(guī)插手干預重大事項進行記錄的規(guī)定》，嚴格按照要求，查處為特定企業(yè)“開綠燈”的行為，形成有效震懾；依規(guī)依紀依法嚴肅處理發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題，涉及違法犯罪的，移送有關單位和機構。

（3）聯(lián)動處罰方面。公司應建立針對供應商造假的系統(tǒng)自動聯(lián)動處罰機制，一旦其造假行為經(jīng)查證屬實，系統(tǒng)將自動觸發(fā)停止合作的操作。凍結(jié)執(zhí)行中合同的付款流程，啟動人工干預處置；預警并將其標記列入黑名單名錄，待審核后生效。通過系統(tǒng)自動觸發(fā)處理，防止人為故意或疏忽導致的未立即終止合同或取消合作資格，使得違規(guī)企業(yè)繼續(xù)履約并獲利。

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